BASISINFORMATIONSBLATT Zweck Dieses Informationsblatt stellt Ihnen wesentliche Informationen über dieses Anlageprodukt zur Verfügung. Es handelt sich nicht um Werbematerial. Diese Informationen sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen dabei zu helfen, die Art, das Risiko, die Kosten sowie die möglichen Gewinne und Verluste dieses Produkts zu verstehen, und Ihnen dabei zu helfen, es mit anderen Produkten zu vergleichen. ARK ARTIFICIAL INTELLIGENCE & ROBOTICS UCITS ETF PRODUKT Produkt: ARK Artificial Intelligence & Robotics UCITS ETF - USD Accumulating ETF Name des Herstellers: IQ EQ Fund Management (Ireland) Limited ISIN: IE0003A512E4 Internetseite: https://arkeurope.com/ Zuständige Behörde:Central Bank of Ireland. Dieser Fonds ist in Irland zugelassen. Sitzland: Irland Produktionsdatum: 18 Juli 2024UM WELCHE ART VON PRODUKT HANDELT ES SICH? Art: Dieses Produkt ist ein börsengehandelter Fonds, der den OGAW-Regeln unterliegt. Es ist ein Teilfonds von ARK Invest UCITS ICAV (das „ICAV“), einem offenen irischen Vehikel zur gemeinsamen Vermögensverwaltung mit variablem Kapital und getrennter Haftung zwischen seinen Teilfonds, das in Irland registriert und von der Central Bank of Ireland als OGAW zugelassen ist. Laufzeit: Dieses Produkt hat keine feste Laufzeit. Ziele: Dieses Produkt wird aktiv verwaltet und investiert in erster Linie in internationale Beteiligungspapiere von Unternehmen in den Bereichen Künstliche Intelligenz, autonome Technologien und Robotik, die für das Anlagethema „disruptive Innovation“ des Fonds relevant sind. Dabei handelt es sich um die Einführung eines technologiegestützten neuen Produkts oder einer neuen Dienstleistung, das bzw. die potenziell die Welt verändern kann. Dabei handelt es sich um Unternehmen, die sich voraussichtlich auf die Entwicklung neuer Produkte oder Dienstleistungen, technologische Verbesserungen und Fortschritte in der wissenschaftlichen Forschung konzentrieren und davon profitieren werden, unter anderem im Zusammenhang mit disruptiven Innovationen in den Bereichen Künstliche Intelligenz, Automatisierung und Fertigung, Transport, Energie und Grundstoffe. Bei der Auswahl der Unternehmen verwendet der Anlageverwalter „Top-Down“ -Ansätze (thematisches Research, das den potenziell verfügbaren Gesamtmarkt für jede Technologie bewertet und die wichtigsten Vorreiter, Wegbereiter und Nutznießer der Innovation identifiziert) und „Bottom-up“-Ansätze (Bewertung, Fundamentaldaten und quantitative Kennzahlen für einzelne Unternehmen). Im Rahmen des „Top-Down“-Ansatzes werden ausdrücklich Technologien ausgewählt, von denen der Anlageverwalter annimmt, dass sie einen bedeutenden Beitrag zu mindestens zwei der Ziele nachhaltiger Entwicklung der Vereinten Nationen leisten werden. Der „Bottom-up“-Ansatz bei der Unternehmensauswahl bindet ESG-Aspekte ein, wie etwa die Beteiligung von Unternehmen, Verletzungen internationaler Normen und Standards und die Bewertung von Kontroversen, ökologischen und sozialen Risiken sowie die Unternehmensführung. Kleinanleger-Zielgruppe: Ein typischer Anleger wäre ein privater oder institutioneller Anleger, der einen langfristigen Kapitalzuwachs anstrebt. Ein solcher Anleger ist auch jemand, der die Vorzüge und Risiken einer Anlage in diesem Fonds beurteilen kann. WELCHE RISIKEN BESTEHEN UND WAS KÖNNTE ICH IM GEGENZUG DAFÜR BEKOMMEN? 1 2 3 4 56 7 Risikoindikator Der Gesamtrisikoindikator hilft Ihnen, das mit diesem Produkt verbundene Risiko im Vergleich zu anderen Produkten einzuschätzen. Er zeigt, wie hoch die Niedrigeres Risiko Höheres Risiko Wahrscheinlichkeit ist, dass Sie bei diesem Produkt Geld verlieren, weil sich die Märkte in einer bestimmten Weise entwickeln oder wir nicht in der Lage sind, Sie auszubezahlen. Der Risikoindikator beruht auf der Annahme, dass Sie das Produkt 5 Jahre halten. Wenn Sie die Anlage frühzeitig auflösen, kann das tatsächliche Risiko erheblich davon abweichen Wir haben dieses Produkt auf einer Skala von 1 bis 7 in die Risikoklasse 6 eingestuft, und Sie erhalten unter Umständen weniger zurück.wobei 6 der zweithöchsten Risikoklasse entspricht. Das Risiko potenzieller Verluste aus der künftigen Wertentwicklung wird als hoch eingestuft. Bei ungünstigen Marktbedingungen ist es sehr wahrscheinlich, dass die Fähigkeit des Fonds beeinträchtigt wird, Sie auszuzahlen. Der Fonds unterliegt den Risiken in Verbindung mit technologieorientierten Unternehmen, unter anderem dem Risiko: (1) dass neue Technologien und Lösungen die bestehenden nicht ersetzen können oder von Regierungen/Regulierungsbehörden nicht genehmigt werden oder ihr Ziel nicht erreichen; (2) dass einzelne Unternehmen diese neuen Technologien nicht erfolgreich nutzen und Rentabilität erreichen können; (3) durch Wettbewerbsdruck, einschließlich rasanter Entwicklungen bei konkurrierenden Technologien (wodurch die Produkte eines Unternehmens veraltet sein können); (4) staatlicher Eingriffe oder übermäßiger Regulierung; und (5) juristischer Schritte durch Konkurrenten. Sonstige Risiken: (1) Der Fonds investiert auch in kleine börsengehandelte Unternehmen, die möglicherweise weniger reif und anfälliger für ungünstige Unternehmens- oder Wirtschaftsereignisse und stärkere Kursschwankungen als größere Unternehmen, der allgemeine Technologiesektor oder der Aktienmarkt sind. (2) Der Fonds investiert in internationale Beteiligungspapiere und es besteht ein Verlustrisiko aus Wechselkursschwankungen oder Devisenkontrollvorschriften. (3) Die Verwahrstelle des ICAV kann insolvent werden und Gelder nicht an den Fonds zahlen oder Vermögenswerte des Fonds nicht zurückgeben. (4) Möglicherweise können nicht zu jedem Zeitpunkt Anteile des Fonds an einer Börse ge- oder verkauft oder nicht zu Preisen ge- oder verkauft werden, die den Nettoinventarwert angemessen widerspiegeln. (5) Es gibt weder eine Kapitalgarantie noch einen Schutz des Werts des Fonds, und Anleger können den gesamten Betrag verlieren, den sie in den Fonds investiert haben. Performance-Szenarien Was Sie bei diesem Produkt am Ende herausbekommen, hängt von der künftigen Marktentwicklung ab. Die künftige Marktentwicklung ist ungewiss und lässt sich nicht mit Bestimmtheit vorhersagen. Das dargestellte pessimistische, mittlere und optimistische Szenario veranschaulichen die schlechteste, durchschnittliche und beste Wertentwicklung des Produkts/einer geeigneten Benchmark in den letzten 10 Jahren. Die Märkte könnten sich künftig völlig anders entwickeln. Empfohlene Mindesthaltedauer: 5 Jahre Anlage 10 000 USD Szenarien für den Erlebensfall Wenn Sie ihre Anteile nach 5 Jahren auflösen Wenn Sie ihre Anteile nach 1 Jahr auflösen Minimum: Es gibt keine garantierte Mindestrendite. Sie könnten Ihre Anlage ganz oder teilweise verlieren. (empfohlene Haltedauer) Was Sie am Ende nach Abzug der Kosten herausbekommen Stressszenario 870 USD690 USD könnten Jährliche Durchschnittsrendite -91,35 % - 41,33 % Was Sie am Ende nach Abzug der Kosten herausbekommen Pessimistisches Szenario 5 330 USD 5 940 USD könnten Jährliche Durchschnittsrendite -46,7 % - 9,9 % Was Sie am Ende nach Abzug der Kosten herausbekommen Mittleres Szenario 10 870 USD 18 230 USD könnten Jährliche Durchschnittsrendite 8,69 %12,76 % Was Sie am Ende nach Abzug der Kosten herausbekommen Optimistisches Szenario 25 210 USD 53 920 USD könnten Jährliche Durchschnittsrendite 152,06 %40,07 % Die angeführten Zahlen beinhalten sämtliche Kosten des Produkts selbst, jedoch unter Umständen nicht alle Kosten, die Sie an Ihren Berater oder Ihre Vertriebsstelle zahlen müssen. Unberücksichtigt ist auch Ihre persönliche steuerliche Situation, die sich ebenfalls auf den am Ende erzielten Betrag auswirken kann. Das Stressszenario zeigt, was Sie unter extremen Marktbedingungen zurückbekommen könnten. Pessimistisches Szenario: Diese Art von Szenario ergab sich bei einer Anlage zwischen 02.2021 und 05.2024. Mittleres Szenario: Diese Art von Szenario ergab sich bei einer Anlage zwischen 03.2015 und 02.2020. Optimistisches Szenario: Diese Art von Szenario ergab sich bei einer Anlage zwischen 02.2016 und 01.2021. WAS GESCHIEHT, WENN IQ EQ FUND MANAGEMENT (IRELAND) LIMITED NICHT IN DER LAGE IST, DIE AUSZAHLUNG VORZUNEHMEN? Der Fonds ist ein Teilfonds von ARK Invest UCITS ICAV (das „ICAV”), einem irischen Vehikel zur gemeinsamen Vermögensverwaltung, das als Umbrella-Vehikel errichtet wurde und eine von IQEQ Fund Management (Ireland) Limited (der „Verwalter”) separate Einheit darstellt. Die Vermögenswerte des Fonds werden von der Verwahrstelle des ICAV, Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited, verwahrt (die „Verwahrstelle“). Im Falle der Insolvenz des Managers bleiben die Vermögenswerte des Fonds, die sich bei der Verwahrstelle in Verwahrung befinden, davon unberührt. Im Falle der Insolvenz der Verwahrstelle oder einer im Namen der Verwahrstelle handelnden Person kann der Fonds jedoch einen finanziellen Verlust erleiden. Dieses Risiko wird allerdings in gewissem Umfang dadurch gemindert, dass die Verwahrstelle gemäß den Gesetzen und Vorschriften verpflichet ist, ihre Vermögenswerte von denen des Fonds zu trennen. Überdies haftet die Verwahrstelle dem Fonds und den Anlegern gegenüber für Verluste, die unter anderem durch Betrug, absichtliches Versäumnis (vorsätzliche Nichterfüllung ihrer Pflichten) oder Fahrlässigkeit entstehen. Für die Anteilseigner des Fonds besteht keinerlei Entschädigungs- oder Sicherungssystem. WELCHE KOSTEN ENTSTEHEN? Die Person, die Ihnen dieses Produkt verkauft oder Sie dazu berät, kann Ihnen weitere Kosten berechnen. Sollte dies der Fall sein, teilt diese Person Ihnen diese Kosten mit und legt dar, wie sich diese Kosten auf Ihre Anlage auswirken werden. Wir können einen Teil der Kosten zwischen uns und der Person aufteilen, die Ihnen das Produkt verkauft, um die für Sie erbrachten Dienstleistungen zu decken. Sollte dies der Fall sein, teilt diese Person Ihnen diese Kosten mit. Kosten im Zeitverlauf In den Tabellen werden Beträge dargestellt, die zur Deckung verschiedener Kostenarten von Ihrer Anlage entnommen werden. Diese Beträge hängen davon ab, wie viel Sie anlegen, wie lange Sie das Produkt halten und wie gut sich das Produkt entwickelt. Die hier dargestellten Beträge veranschaulichen einen beispielhaften Anlagebetrag und verschiedene mögliche Anlagezeiträume: Wir haben folgende Annahme zugrunde gelegt: - Im ersten Jahr würden Sie den angelegten Betrag zurückerhalten (0 % Jahresrendite). Für die anderen Halteperioden haben wir angenommen, dass sich das Produkt wie im mittleren Szenario dargestellt entwickelt. - USD 10 000 werden angelegt. Anlage 10 000 USD Wenn Sie ihre Anteile nach 1 Jahr auflösen Wenn Sie ihre Anteile nach 5 Jahren auflösen Kosten insgesamt 79 USD 734 USD Jährliche Auswirkungen der Kosten* 0,79 % 0,89 % * Diese Angaben veranschaulichen, wie die Kosten Ihre Rendite pro Jahr während der Haltedauer verringern. Wenn Sie beispielsweise zum Ende der empfohlenen Haltedauer aussteigen, wird Ihre durchschnittliche Rendite pro Jahr voraussichtlich 13,65 % vor Kosten und 12,76 % nach Kosten betragen. Zusammensetzung der Kosten Wenn Sie ihre Anteile nach 1 Jahr Einmalige Kosten bei Einstieg oder Ausstieg auflösen Einstiegskosten 0% Wir berechnen keine Einstiegsgebühr für dieses Produkt. n.z. Ausstiegskosten 0% Wir berechnen keine Ausstiegsgebühr für dieses Produkt. n.z. Laufende Kosten Verwaltungsgebühren und sonstige 0,75% des Werts Ihrer Anlage pro Jahr. Bei den laufenden Kosten handelt es sich um die Betriebskosten des Fonds, 76 USD Verwaltungs- oder Betriebskosten einschließlich Vertriebs- und Marketingkosten, aber ausschließlich Portfolio-Transaktionskosten. 0,04% des Werts Ihrer Anlage pro Jahr. Hierbei handelt es sich um eine Schätzung der Kosten, die anfallen, wenn wir die Portfolio-Transaktionskosten zugrunde liegenden Anlagen für das Produkt kaufen oder verkaufen. Der tatsächliche Betrag hängt davon ab, wie viel wir 4 USD kaufen und verkaufen. Zusätzliche Kosten unter bestimmten Bedingungen Erfolgsgebühr Für dieses Produkt wird keine Erfolgsgebühr berechnet. n.z.WIE LANGE SOLLTE ICH DIE ANLAGE HALTEN UND KANN ICH VORZEITIG GELD ENTNEHMEN? Empfohlene Mindesthaltedauer:5 Jahre Der oben genannte Zeitraum wurde entsprechend den Produkteigenschaften festgelegt. Er wurde auf der Basis des Risiko- und Renditeprofils des Produkts bestimmt. Ihre ideale Haltedauer kann von dieser empfohlenen Haltedauer abweichen. Wir empfehlen Ihnen, dies mit Ihrem Berater zu besprechen. Sollte die Haltedauer kürzer als die empfohlene Haltedauer sein, kann sich dies negativ auf das Risiko- und Renditeprofil des Produkts auswirken. Die Anteile des Produkts können von gewöhnlichen Anlegern über einen Vermittler (z. B. einen Börsenmakler oder eine Investmentplattform für Privatanleger) ge- und verkauft werden, wenn die Börsen, an denen die Anteile gehandelt werden, offen sind. Ein Vermittler wird voraussichtlich eine Provision für den Kauf und Verkauf von Anteilen des Produkts berechnen. WIE KANN ICH MICH BESCHWEREN? Beschwerden können per E-Mail (ManCo@iqeq.com) oder telefonisch (+353 1 673 5480) beim Manager, IQ EQ Fund Management (Ireland) Limited, eingereicht werden. SONSTIGE ZWECKDIENLICHE ANGABEN • Die Verwahrstelle des Fonds ist Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited. • Das Produkt ist einer von mehreren Teilfonds des ARK Invest UCITS ICAV (das „ICAV“). Die Aktiva und Passiva jedes Teilfonds sind nach irischem Recht voneinander getrennt. Die Rechte der Anlegerund Gläubiger sind normalerweise auf die Vermögenswerte eines jeden Teilfonds beschränkt, das ICAV ist jedoch eine einheitliche Rechtsperson, die in Rechtsordnungen aktiv sein kann, die einesolche Trennung nicht anerkennen. • Das ICAV hat seinen steuerlichen Sitz in Irland. Dies kann sich auf Ihre persönliche Steuerlage auswirken. Bitte wenden Sie sich bezüglich Ihrer Steuerpflichten an Ihren Anlage- oder Steuerberater. • Der Manager kann lediglich auf der Grundlage einer in diesem Dokument enthaltenen Erklärung haftbar gemacht werden, die irreführend, unrichtig oder nicht mit den einschlägigen Teilen desProspekts des ICAV vereinbar ist. • Ein Umtausch der Anteile dieser Anteilsklasse in Anteile einer anderen Anteilsklasse des Fonds und/oder anderer Teilfonds des ICAV ist nicht zulässig. • Weitere Informationen über dieses Produkt und die Anteilsklasse können dem Prospekt des ICAV und dem Fondsanhang entnommen werden. • Einzelheiten zur aktuellen Vergütungspolitik des Managers, unter anderem eine Beschreibung, wie die Vergütung und die Zusatzleistungen berechnet werden, und die Namen der für ihreGewährung zuständigen Personen sind auf folgender Website erhältlich: www.iqeq.com/policy-documents • Die Wertentwicklungen des Produkts in der Vergangenheit finden Sie hier https://api.kneip.com/v1/documentdata/permalinks/KPP_IE0003A512E4_de_AT-DE.pdf. Bitte beachten Sie, dass diefrühere Wertentwicklung kein Indikator für die zukünftige Wertentwicklung ist. Sie kann Ihnen keine Garantie für künftige Erträge gewähren. • Das Dokument mit den vorherigen Szenarien für dieses Produkt ist abrufbar unter https://api.kneip.com/v1/documentdata/permalinks/KMS_IE0003A512E4_de_AT-DE.xlsx