BASISINFORMATIONSBLATT Zweck Dieses Informationsblatt stellt Ihnen wesentliche Informationen über dieses Anlageprodukt zur Verfügung. Es handelt sich nicht um Werbematerial. Diese Informationen sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen dabei zu helfen, die Art, das Risiko, die Kosten sowie die möglichen Gewinne und Verluste dieses Produkts zu verstehen, und Ihnen dabei zu helfen, es mit anderen Produkten zu vergleichen. RIZE Global Sustainable Infrastructure UCITS ETF PRODUKT Produkt: RIZE Global Sustainable Infrastructure UCITS ETF - USD Distributing ETF Name des Herstellers: IQ EQ Fund Management (Ireland) Limited Produktcode: IE000QUCVEN9 Internetseite: www.arkeurope.com Zuständige Behörde:Central Bank of Ireland. Dieser Fonds ist in Irland zugelassen. Sitzland: Irland Produktionsdatum: 18 Juli 2024 UM WELCHE ART VON PRODUKT HANDELT ES SICH? Art: Dieses Produkt ist ein börsengehandelter Fonds, der den OGAW-Regeln unterliegt. Es ist ein Teilfonds von ARK Invest UCITS ICAV (das „ICAV“), einem offenen irischen Vehikel zur gemeinsamen Vermögensverwaltung mit variablem Kapital und getrennter Haftung zwischen seinen Teilfonds, das in Irland registriert und von der Central Bank of Ireland als OGAW zugelassen ist. Laufzeit: Dieses Produkt hat keine feste Laufzeit. Ziele: Dieser Fonds wird passiv gemanagt und strebt eine Nachbildung der Performance des Foxberry SMS Global Sustainable Infrastructure USD Net Total Return Index (der „Index“) an. Der Index ist so konzipiert, dass er ein Engagement bei Unternehmen bietet, die die globale Infrastrukturentwicklung in einer Weise unterstützen, dass wirtschaftliche, ökologische und soziale Ziele ausbalanciert werden. Im Index sollen Unternehmen erfasst werden, die die bestehende Infrastruktur stärker industrialisierter Volkswirtschaften instand halten und modernisieren, sowie Unternehmen, die die neue Infrastruktur entwickeln, die für den wirtschaftlichen Fortschritt weniger stark industrialisierter Volkswirtschaften vonnöten ist. Zu den Anlagekategorien des Index zählen: 1) die Verkehrs-/Transportinfrastruktur, 2) die Umweltinfrastruktur, 3) die Daten- und Telekommunikationsinfrastruktur sowie 4) die soziale Infrastruktur. Für den Index werden Unternehmen anhand ihres relativen Beitrags ausgewählt, den sie zu Umwelt- und sozialen Zielen in den von ihnen betreuten geografischen Regionen leisten, wobei ihre relative Volatilität (Ausmaß, in dem der Aktienkurs des jeweiligen Unternehmens im Laufe der Zeit schwankt) berücksichtigt wird und Mindestanforderungen für die Marktkapitalisierung (Unternehmensgröße) und die Liquidität (wie aktiv die Aktien eines Unternehmens gehandelt werden) Anwendung finden. Die Gewichtung der Unternehmen im Index wird anhand ihres relativen Beitrags zu einer nachhaltigen Infrastruktur, ihrer ESG-Performance und Finanzstärke festgelegt. Der Index wird in halbjährlichem Rhythmus angepasst. Der Fonds investiert in erster Linie in Unternehmen, die im Index vertreten sind, und zwar im ähnlichen Verhältnis wie deren Indexgewichtung. Kleinanleger-Zielgruppe: Ein typischer Anleger wäre ein privater oder institutioneller Anleger, der einen langfristigen Kapitalzuwachs anstrebt. Ein solcher Anleger ist auch jemand, der die Vorzüge und Risiken einer Anlage in die Anteile der jeweiligen Fondsklasse beurteilen kann. WELCHE RISIKEN BESTEHEN UND WAS KÖNNTE ICH IM GEGENZUG DAFÜR BEKOMMEN? 1 2 3 4 5 6 7Risikoindikator Der Gesamtrisikoindikator hilft Ihnen, das mit diesem Produkt verbundene Niedrigeres Risiko Höheres Risiko Risiko im Vergleich zu anderen Produkten einzuschätzen. Er zeigt, wie hoch die Wahrscheinlichkeit ist, dass Sie bei diesem Produkt Geld verlieren, weil sich die Märkte in einer bestimmten Weise entwickeln oder Der Risikoindikator beruht auf der Annahme, dass Sie das Produkt 5wir nicht in der Lage sind, Sie auszubezahlen. Jahre halten. Wenn Sie die Anlage frühzeitig auflösen, kann das Wir haben dieses Produkt auf einer Skala von 1 bis 7 in die tatsächliche Risiko erheblich davon abweichen und Sie erhalten unter Risikoklasse 4 eingestuft, wobei 4 einer mittleren Risikoklasse Umständen weniger zurück. entspricht. Das Risiko potenzieller Verluste aus der künftigen Wertentwicklung wird als mittel eingestuft. Bei ungünstigen Marktbedingungen ist es möglich, dass die Fähigkeit des Fonds beeinträchtigt wird, Sie auszuzahlen. Der Fonds kann Risiken ausgesetzt sein, die mit infrastrukturbezogenen Investitionen einhergehen. Dazu gehören unter anderem: schwankende Energiepreise, die sich auf den Unternehmensumsatz auswirken; Wetterschwankungen, die Einfluss auf die Energieerzeugungsmöglichkeiten haben; das Risiko einer weniger vorteilhaften Gestaltung, verzögerten Einführung oder Aufhebung bestehender günstiger Rahmenbedingungen für Infrastrukturprojekte. Darüber hinaus kann der Fonds Risiken ausgesetzt sein, die mit Schwellenmärkten einhergehen, darunter: i) politische und wirtschaftliche Risiken; ii) Kontrahenten- und Liquiditätsrisiken; iii) Rechtsrisiken; iv) Risiken im Zusammenhang mit der Berichterstattung und der Bewertung; v) Devisenkontroll- und Kapitalrückführungsrisiken; vi) Abwicklungsrisiken und vii) Verwahrrisken. Einige Unternehmen sind möglicherweise kleiner und weniger erfahren und verfügen lediglich über begrenzte Produktlinien, Märkte oder finanzielle Ressourcen und eine geringere Zahl erfahrener Management- oder Marketingmitarbeiter. Sie können extremen Preis- und Volumenschwankungen unterliegen, die oftmals in keinem Zusammenhang zu ihrer operativen Leistung stehen. Der Index setzt sich aus einer Mischung aus Kleinstunternehmen sowie Unternehmen mit geringer, mittlerer und hoher Kapitalisierung zusammen. Kleinstunternehmen und Unternehmen mit geringer Kapitalisierung reagieren besonders empfindlich auf ungünstige Ereignisse und entwickeln sich unter Umständen schlechter als größere Unternehmen. Darüber hinaus sind sie aufgrund ihrer geringeren Handelsvolumen und Liquidität anfälliger für Marktvolatilität und Kurssprünge. Der Fonds investiert in internationale Beteiligungspapiere. Deshalb besteht ein Verlustrisiko aus Wechselkursschwankungen oder Devisenkontrollvorschriften. Sonstige Risiken sind unter anderem: dass eine mögliche Insolvenz von Drittdienstleistern (beispielsweise der Verwahrstelle des ICAV) zu finanziellen Verlusten führt; die Möglichkeit, dass der Indexanbieter die Berechnungen einstellt oder die Lizenz des Fonds kündigt, was eine Schließung des Fonds erforderlich machen könnte; sowie die Herausforderungen, die mit dem Handel der Fondsanteile zu Preisen, die nahe am Nettoinventarwert liegen, verbunden sind. Es gibt weder eine Kapitalgarantie noch einen Schutz des Werts des Fonds, und Anleger können den gesamten Betrag verlieren, den sie in den Fonds investiert haben. Es wird auf den Abschnitt „Risikofaktoren“ des Prospekts des ICAV und des Prospektanhangs für den Fonds verwiesen. Performance-Szenarien Was Sie bei diesem Produkt am Ende herausbekommen, hängt von der künftigen Marktentwicklung ab. Die künftige Marktentwicklung ist ungewiss und lässt sich nicht mit Bestimmtheit vorhersagen. Das dargestellte pessimistische, mittlere und optimistische Szenario veranschaulichen die schlechteste, durchschnittliche und beste Wertentwicklung des Produkts/einer geeigneten Benchmark in den letzten 10 Jahren. Die Märkte könnten sich künftig völlig anders entwickeln. Empfohlene Mindesthaltedauer: 5 Jahre Anlage 10 000 USD Szenarien für den Erlebensfall Wenn Sie ihre Anteile nach 5 Wenn Sie ihre Anteile nach 1 Minimum: Es gibt keine garantierte Mindestrendite. Sie könnten Ihre Anlage Jahren auflösen ganz oder teilweise verlieren.Jahr auflösen (empfohlene Haltedauer) Was Sie am Ende nach Abzug der Kosten Stressszenario4 750 USD 3 170 USD herausbekommen könnten Jährliche Durchschnittsrendite -52,46 % - 20,54 % Was Sie am Ende nach Abzug der Kosten Pessimistisches Szenario 7 960 USD 11 150 USD herausbekommen könnten Jährliche Durchschnittsrendite -20,41 % 2,2 % Was Sie am Ende nach Abzug der Kosten Mittleres Szenario 11 630 USD 21 080 USD herausbekommen könnten Jährliche Durchschnittsrendite 16,3 %16,08 % Was Sie am Ende nach Abzug der Kosten Optimistisches Szenario 19 000 USD 29 340 USD herausbekommen könnten Jährliche Durchschnittsrendite 90,01 %24,02 % Die angeführten Zahlen beinhalten sämtliche Kosten des Produkts selbst, jedoch unter Umständen nicht alle Kosten, die Sie an Ihren Berater oder Ihre Vertriebsstelle zahlen müssen. Unberücksichtigt ist auch Ihre persönliche steuerliche Situation, die sich ebenfalls auf den am Ende erzielten Betrag auswirken kann. Das Stressszenario zeigt, was Sie unter extremen Marktbedingungen zurückbekommen könnten. Pessimistisches Szenario: Diese Art von Szenario ergab sich bei einer Anlage zwischen 05.2022 und 06.2023. Mittleres Szenario: Diese Art von Szenario ergab sich bei einer Anlage zwischen 08.2014 und 07.2019. Optimistisches Szenario: Diese Art von Szenario ergab sich bei einer Anlage zwischen 09.2013 und 08.2018. WAS GESCHIEHT, WENN IQ EQ FUND MANAGEMENT (IRELAND) LIMITED NICHT IN DER LAGE IST, DIE AUSZAHLUNG VORZUNEHMEN? Der Fonds ist ein Teilfonds von ARK Invest UCITS ICAV (das „ICAV”), einem irischen Vehikel zur gemeinsamen Vermögensverwaltung, das als Umbrella-Vehikel errichtet wurde und eine von IQEQ Fund Management (Ireland) Limited (der „Verwalter”) separate Einheit darstellt. Die Vermögenswerte des Fonds werden von der Verwahrstelle des ICAV, Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited, verwahrt (die „Verwahrstelle“). Im Falle der Insolvenz des Managers bleiben die Vermögenswerte des Fonds, die sich bei der Verwahrstelle in Verwahrung befinden, davon unberührt. Im Falle der Insolvenz der Verwahrstelle oder einer im Namen der Verwahrstelle handelnden Person kann der Fonds jedoch einen finanziellen Verlust erleiden. Dieses Risiko wird allerdings in gewissem Umfang dadurch gemindert, dass die Verwahrstelle gemäß den Gesetzen und Vorschriften verpflichet ist, ihre Vermögenswerte von denen des Fonds zu trennen. Überdies haftet die Verwahrstelle dem Fonds und den Anlegern gegenüber für Verluste, die unter anderem durch Betrug, absichtliches Versäumnis (vorsätzliche Nichterfüllung ihrer Pflichten) oder Fahrlässigkeit entstehen. Für die Anteilseigner des Fonds besteht keinerlei Entschädigungs- oder Sicherungssystem WELCHE KOSTEN ENTSTEHEN? Die Person, die Ihnen dieses Produkt verkauft oder Sie dazu berät, kann Ihnen weitere Kosten berechnen. Sollte dies der Fall sein, teilt diese Person Ihnen diese Kosten mit und legt dar, wie sich diese Kosten auf Ihre Anlage auswirken werden. Wir können einen Teil der Kosten zwischen uns und der Person aufteilen, die Ihnen das Produkt verkauft, um die für Sie erbrachten Dienstleistungen zu decken. Sollte dies der Fall sein, teilt diese Person Ihnen diese Kosten mit. Kosten im Zeitverlauf In den Tabellen werden Beträge dargestellt, die zur Deckung verschiedener Kostenarten von Ihrer Anlage entnommen werden. Diese Beträge hängen davon ab, wie viel Sie anlegen, wie lange Sie das Produkt halten und wie gut sich das Produkt entwickelt. Die hier dargestellten Beträge veranschaulichen einen beispielhaften Anlagebetrag und verschiedene mögliche Anlagezeiträume: Wir haben folgende Annahme zugrunde gelegt: - Im ersten Jahr würden Sie den angelegten Betrag zurückerhalten (0 % Jahresrendite). Für die anderen Halteperioden haben wir angenommen, dass sich das Produkt wie im mittleren Szenario dargestellt entwickelt. - USD 10 000 werden angelegt. Anlage 10 000 USD Wenn Sie ihre Anteile nach 1 Jahr auflösenWenn Sie ihre Anteile nach 5 Jahren auflösen Kosten insgesamt 46 USD 488 USD Jährliche Auswirkungen der Kosten* 0,46 % 0,53 % * Diese Angaben veranschaulichen, wie die Kosten Ihre Rendite pro Jahr während der Haltedauer verringern. Wenn Sie beispielsweise zum Ende der empfohlenen Haltedauer aussteigen, wird Ihre durchschnittliche Rendite pro Jahr voraussichtlich 16,61 % vor Kosten und 16,08 % nach Kosten betragen. Zusammensetzung der KostenWenn Sie ihre Anteile Einmalige Kosten bei Einstieg oder Ausstiegnach 1 Jahr auflösen Einstiegskosten 0% Wir berechnen keine Einstiegsgebühr für dieses Produkt.n.z. Ausstiegskosten 0% Wir berechnen keine Ausstiegsgebühr für dieses Produkt.n.z. Laufende Kosten Verwaltungsgebühren und 0,45% des Werts Ihrer Anlage pro Jahr. Bei den laufenden Kosten handelt es sich um die sonstige Verwaltungs- oderBetriebskosten des Fonds, einschließlich Vertriebs- und Marketingkosten, aber ausschließlich 45 USD BetriebskostenPortfolio-Transaktionskosten. 0,01% des Werts Ihrer Anlage pro Jahr. Hierbei handelt es sich um eine Schätzung der Kosten, Portfolio-Transaktionskosten die anfallen, wenn wir die zugrunde liegenden Anlagen für das Produkt kaufen oder verkaufen. 1 USD Der tatsächliche Betrag hängt davon ab, wie viel wir kaufen und verkaufen. Zusätzliche Kosten unter bestimmten Bedingungen Erfolgsgebühr Für dieses Produkt wird keine Erfolgsgebühr berechnet.n.z. WIE LANGE SOLLTE ICH DIE ANLAGE HALTEN UND KANN ICH VORZEITIG GELD ENTNEHMEN? Empfohlene Mindesthaltedauer: 5 Jahre Der oben genannte Zeitraum wurde entsprechend den Produkteigenschaften festgelegt. Er wurde auf der Basis des Risiko- und Renditeprofils des Produkts bestimmt. Ihre ideale Haltedauer kann von dieser empfohlenen Haltedauer abweichen. Wir empfehlen Ihnen, dies mit Ihrem Berater zu besprechen. Sollte die Haltedauer kürzer als die empfohlene Haltedauer sein, kann sich dies negativ auf das Risiko- und Renditeprofil des Produkts auswirken. Die Anteile des Produkts können von gewöhnlichen Anlegern über einen Vermittler (z. B. einen Börsenmakler oder eine Investmentplattform für Privatanleger) ge- und verkauft werden, wenn die Börsen, an denen die Anteile gehandelt werden, offen sind. Ein Vermittler wird voraussichtlich eine Provision für den Kauf und Verkauf von Anteilen des Produkts berechnen. WIE KANN ICH MICH BESCHWEREN? Beschwerden können per E-Mail (ManCo@iqeq.com) oder telefonisch (+353 1 673 5480) beim Manager, IQ EQ Fund Management (Ireland) Limited, eingereicht werden. SONSTIGE ZWECKDIENLICHE ANGABEN • Die Verwahrstelle des Fonds ist Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited. • Das Produkt ist einer von mehreren Teilfonds des ARK Invest UCITS ICAV (das „ICAV“). Die Aktiva und Passiva jedes Teilfonds sind nach irischem Recht voneinander getrennt. Die Rechte der Anleger und Gläubiger sind normalerweise auf die Vermögenswerte eines jeden Teilfonds beschränkt, das ICAV ist jedoch eine einheitliche Rechtsperson, die in Rechtsordnungen aktiv sein kann, die eine solche Trennung nicht anerkennen. • Das ICAV hat seinen steuerlichen Sitz in Irland. Dies kann sich auf Ihre persönliche Steuerlage auswirken. Bitte wenden Sie sich bezüglich Ihrer Steuerpflichten an Ihren Anlage- oder Steuerberater. • Der Manager kann lediglich auf der Grundlage einer in diesem Dokument enthaltenen Erklärung haftbar gemacht werden, die irreführend, unrichtig oder nicht mit den einschlägigen Teilen des Prospekts des ICAV vereinbar ist. • Ein Umtausch der Anteile dieser Anteilsklasse in Anteile einer anderen Anteilsklasse des Fonds und/oder anderer Teilfonds des ICAV ist nicht zulässig. • Weitere Informationen über dieses Produkt und die Anteilsklasse können dem Prospekt des ICAV und dem Fondsanhang entnommen werden. • Einzelheiten zur aktuellen Vergütungspolitik des Managers, unter anderem eine Beschreibung, wie die Vergütung und die Zusatzleistungen berechnet werden, und die Namen der für ihre Gewährung zuständigen Personen sind auf folgender Website erhältlich: www.iqeq.com/policy-documents • Die Wertentwicklungen des Produkts in der Vergangenheit finden Sie hier https://api.kneip.com/v1/documentdata/permalinks/KPP_IE000QUCVEN9_de_AT- DE.pdf. Bitte beachten Sie, dass die frühere Wertentwicklung kein Indikator für die zukünftige Wertentwicklung ist. Sie kann Ihnen keine Garantie für künftige Erträge gewähren. • Das Dokument mitden vorherigen Szenarien für dieses Produktist abrufbar unter https://api.kneip.com/v1/documentdata/permalinks/KMS_IE000QUCVEN9_de_AT-DE.xlsx