DOCUMENTO DE DATOS FUNDAMENTALES Finalidad Este documento le proporciona información fundamental que debe conocer sobre este producto de inversión. No se trata de material comercial. Es una información exigida por ley para ayudarle a comprender la naturaleza, los riesgos, los costes y los beneficios y pérdidas potenciales de este producto y para ayudarle a compararlo con otros productos. ARK INNOVATION UCITS ETF PRODUCTO Producto: ARK Innovation UCITS ETF - USD Accumulating ETF Nombre del productor: IQ EQ Fund Management (Ireland) Limited ISIN: IE000GA3D489 Sitio web: https://arkeurope.com/ Autoridad competente: Banco Central de Irlanda. El Fondo está autorizado en Irlanda. País de domicilio: Irlanda Fecha de producción: 18 julio 2024¿QUÉ ES ESTE PRODUCTO? Tipo: Este producto es un fondo cotizado de tipo OICVM. Es un subfondo de ARK Invest UCITS ICAV (el “ICAV”), un vehículo irlandés de gestión colectiva de activos abierto con capital variable y responsabilidad segregada entre sus subfondos. Está registrado en Irlanda y cuenta con la autorización del Banco Central de Irlanda como OICVM. Plazo: Este producto no está sujeto a ningún plazo fijo. Objetivos: Este producto se gestiona de forma activa e invierte principalmente en valores de renta variable internacionales de empresas con actividades de “innovación disruptiva”, término se define como la introducción de un nuevo producto o servicio equipado con una tecnología con potencial para cambiar cómo funciona el mundo. Se trata de empresas que dependen o se benefician del desarrollo de nuevos productos o servicios, mejoras tecnológicas y avances en la investigación científica que guardan relación con la genómica; la automatización y la fabricación, el transporte, la energía, la inteligencia artificial y los materiales; el mayor uso de tecnologías, infraestructuras y servicios compartidos; y tecnologías que hacen más eficientes los servicios financieros. A la hora de seleccionar empresas, el Gestor de inversiones aplica enfoques descendentes (análisis temático que evalúa el mercado total potencial disponible para cada tecnología e identifica los principales líderes, facilitadores y beneficiarios de la innovación) y ascendentes (valoración, fundamentales y parámetros cuantitativos relacionados con empresas individuales). El enfoque descendente selecciona explícitamente tecnologías que el Gestor de inversiones prevé que harán una contribución significativa a como mínimo dos de los Objetivos de Desarrollo Sostenible de las Naciones Unidas. El enfoque ascendente aplicado a la selección de empresas integra consideraciones ASG, como la implicación de las empresas, el incumplimiento de normas y estándares internacionales y una evaluación de las controversias, los riesgos medioambientales y sociales, y la gobernanza. Inversor minorista al que va dirigido: El inversor tipo será un inversor privado o institucional que busque apreciación del capital a largo plazo. También debe ser un inversor capaz de valorar las ventajas y los riesgos de una inversión en este Fondo. CUÁLES SON LOS RIESGOS Y QUÉ PUEDO RECIBIR A CAMBIO? 1 2 3 4 5 6 7 Indicador de RiesgoEl indicador resumido de riesgo es una guía del nivel de riesgo de este Riesgo más bajo Riesgo más alto producto en comparación con otros productos. Muestra lasprobabilidades de que el producto pierda dinero debido a la evolución delos mercados o porque no podamos pagarle. El indicador de riesgos presupone que usted mantendrá el producto duranteHemos clasificado este producto en la clase de riesgo 6 en una escala de 5 años. El risgo real puede variar considerablemente en caso de salida7, en la que 6 significa el segundo riesgo más alto. Esta evaluación califica anticipada, por lo que es posible que recupere menos dinero.la posibilidad de sufrir pérdidas en rentabilidades futuras como alta y laprobabilidad de que una mala coyuntura de mercado influya en lacapacidad del fondo de pagarle como muy probable. El Fondo está sujeto a los riesgos asociados a las empresas centradas en la tecnología, lo que incluye lo siguiente: (1) la incapacidad de las nuevas tecnologías y soluciones para sustituir a las existentes, para obtener la autorización de los gobiernos o las autoridades reguladoras o para cumplir su objetivo; (2) la incapacidad de las empresas individuales para capitalizar satisfactoriamente esas nuevas tecnologías y lograr rentabilidad; (3) la competencia, incluida la rápida evolución de tecnologías competidoras (que pueden dejar obsoletos los productos de una empresa); (4) la intervención o excesiva reglamentación gubernamental; y (5) ofensivas jurídicas por parte de competidores. Otros riesgos: (1) El Fondo también invierte en pequeñas empresas cotizadas que pueden presentar un menor grado de madurez, una mayor vulnerabilidad ante acontecimientos comerciales o económicos adversos y una mayor fluctuación en las cotizaciones que empresas de mayor tamaño, el sector tecnológico en su conjunto o el mercado bursátil. (2) El Fondo invierte en valores de renta variable internacionales y existe un riesgo de pérdida derivado de las fluctuaciones de los tipos de cambio o del control cambiario. (3) El depositario del ICAV u otros proveedores de servicios pueden declararse en quiebra y no devolver dinero o propiedades que pertenezcan al Fondo. (4) Puede que no siempre sea posible comprar y vender las acciones del Fondo en un mercado de valores o a precios que reflejen de forma ajustada su valor liquidativo. (5) No existen garantías ni protección de capital sobre el valor del Fondo y los inversores pueden perder la totalidad de lo invertido en él. Escenarios de rentabilidad Lo que obtenga de este producto dependerá de la evolución futura del mercado, la cual es incierta y no puede predecirse con exactitud. Los escenarios desfavorable, moderado y favorable que se muestran son ilustraciones basadas en la rentabilidad más baja, media y más alta [del producto / de un valor de referencia adecuado] durante los últimos 10 años. Los mercados podrían evolucionar de manera muy distinta en el futuro. Período de mantenimiento mínimo recomendado: 5 años Inversión 10 000 USDSi vende su inversión después de 5 Escenarios en caso de supervivencia años Mínimo: No hay un rendimiento mínimo garantizado. Podría perder parte o la totalidad de suEn caso de salida después de 1 año (período de mantenimiento inversión.recomendado) Escenario de tensión Lo que puede recibir una vez deducidos los costes 490 USD 120 USD Rendimiento medio cada año -95,14 % - 58,4 % Escenario desfavorableLo que puede recibir una vez deducidos los costes 3 060 USD3 110 USD Rendimiento medio cada año -69,43 %- 20,84 % Escenario moderadoLo que puede recibir una vez deducidos los costes11 360 USD 21 700 USD Rendimiento medio cada año 13,57 % 16,76 % Escenario favorable Lo que puede recibir una vez deducidos los costes27 070 USD 81 690 USD Rendimiento medio cada año 170,74 %52,2 % Las cifras presentadas incluyen todos los costes del producto en sí, pero pueden no incluir todos los costes que deba pagar a su asesor o distribuidor. Las cifras no tienen en cuenta su situación fiscal personal, que también puede influir en la cantidad que reciba. El escenario de tensión muestra lo que usted podría recibir en circunstancias extremas de los mercados. Desfavorable: Este tipo de escenario se produjo para una inversión entre 02/2021 y 05/2024. Moderado: Este tipo de escenario se produjo para una inversión entre 11/2014 y 10/2019. Favourable: This type of scenario occurred for an investment between 02/2016 y 01/2021. ¿QUÉ PASA SI IQ EQ FUND MANAGEMENT (IRELAND) LIMITED NO PUEDE PAGAR? El Fondo es un subfondo de ARK Invest UCITS ICAV (el “ICAV”), un vehículo irlandés de gestión colectiva de activos de tipo paraguas que es una entidad independiente de IQEQ Fund Management (Ireland) Limited (el “Gestor”). Los activos del Fondo se mantienen bajo la custodia del depositario del ICAV, Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited (el “Depositario”). En caso de insolvencia del Gestor, los activos del Fondo custodiados por el Depositario no se verán afectados. Sin embargo, en caso de insolvencia del depositario o de cualquiera que actúe en su nombre, el fondo podrá sufrir una pérdida financiera. Sin embargo, este riesgo se ve mitigado en cierta medida por el hecho de que la ley y la normativa exijan al Depositario que separe sus propios activos de los activos del Fondo. El Depositario también deberá responder ante el Fondo y los inversores por cualquier pérdida que se derive, entre otras cosas, de fraude, incumplimiento doloso (fallo intencionado para cumplir sus obligaciones) o negligencia por su parte. No existe ningún sistema de compensación o garantía establecido al que puedan recurrir los accionistas del Fondo. ¿CUÁLES SON LOS COSTES? La persona que le asesore sobre este producto o se lo venda puede cobrarle otros costes. En tal caso, esa persona le facilitará información acerca de estos costes y de la incidencia que tienen en su inversión. Es posible que compartamos parte de los costes con la persona que le vende el producto para cubrir los servicios que le presta. Dicha persona le comunicará el importe. Costes a lo largo del tiempo Los cuadros muestran los importes que se detraen de su inversión para cubrir diferentes tipos de costes. Estos importes dependen de cuánto invierte, de cuánto tiempo mantiene el producto y de lo buenos que sean los resultados del producto. Los importes indicados aquí ilustran un ejemplo de inversión de una determinada cuantía durante diferentes períodos de inversión posibles: Hemos partido de los siguientes supuestos: - El primer año recuperaría usted el importe invertido (rendimiento anual del 0 %). En relación con los demás períodos de mantenimiento, hemos supuesto que el producto evoluciona tal como muestra el escenario moderado. - USD 10 000 se invierten. Inversión 10 000 USD En caso de salida después de 1 año Si vende su inversión después de 5 años Costes totales78 USD 862 USD Incidencia anual de los costes* 0,78 %0,91 % * Refleja la medida en que los costes reducen su rendimiento cada año a lo largo del período de mantenimiento. Por ejemplo, muestra que, en caso de salida al término del período de mantenimiento recomendado, el rendimiento medio que se prevé que obtendrá cada año será del 17,67% antes de deducir los costes y del 16,76% después de deducir los costes. Composición de los costes En caso de salida después Costes únicos de entrada o salidade 1 año Costes de entrada 0% No cobramos comisión de entrada por este producto. n. a. Costes de salida 0% No cobramos una comisión de salida por este producto. n. a. Costes corrientes Comisiones de gestión y otros costes 0,75% del valor de su inversión al año. Los gastos corrientes son los gastos de funcionamiento del producto, 76 USD administrativos o de funcionamiento incluidas su distribución y su comercialización, aunque excluyen los costes de operación de la cartera.0,03% del valor de su inversión al año. Se trata de una estimación de los costes en que incurrimos al Costes de operación de la cartera comprar y vender las inversiones subyacentes del producto. El importe real variará en función de la 3 USDcantidad que compremos y vendamos. Costes accesorios detraídos en condiciones específicas Comisiones de rendimiento No se aplica ninguna comisión de rendimiento a este producto. n. a.¿CUÁNTO TIEMPO DEBO MANTENER LA INVERSIÓN, Y PUEDO RETIRAR MI DINERO DE MANERA ANTICIPADA? Período de mantenimiento mínimo recomendado:5 años El período anteriormente mencionado se ha definido con arreglo a las características del producto. Se determina con arreglo al perfil de riesgo y remuneración del producto. Su período de mantenimiento ideal puede diferir de este período de mantenimiento mínimo recomendado. Le recomendamos que trate este tema con su asesor. Si el período de mantenimiento es menor que el mínimo recomendado, esto puede tener un impacto negativo en el perfil de riesgo y remuneración del producto. Los inversores comunes pueden vender las acciones del producto a través de un intermediario (es decir, una agencia de valores y bolsa, o una plataforma de inversión minorista) cuando estén abiertos los mercados bursátiles en los que se cotizan las acciones. Es probable que un intermediario aplique una comisión a las compras y las ventas de acciones del producto. ¿CÓMO PUEDO RECLAMAR? Se pueden presentar reclamaciones al Gestor, IQ EQ Fund Management (Ireland) Limited, por correo electrónico (ManCo@iqeq.com) o por teléfono (+353 1 673 5480). OTROS DATOS DE INTERÉS • Depositario del fondo: Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited. • Este producto es uno de los distintos subfondos de ARK Invest UCITS ICAV (el “ICAV”). Los activos y pasivos de cada uno de los subfondos están segregados entre sí por la legislación irlandesa. Aunque por lo general los derechos de los inversores y acreedores se limitan a los activos de cada subfondo, el ICAV es una única entidad jurídica que puede operar en jurisdicciones que es posible que no reconozcan tal segregación. • El ICAV es residente en Irlanda a efectos fiscales. Esto puede tener repercusiones en su posición tributaria personal. Consulte a su asesor de inversiones o fiscal para obtener asesoramiento sobre sus obligaciones tributarias. • El Gestor únicamente incurrirá en responsabilidad por las declaraciones recogidas en el presente documento que resulten engañosas, inexactas o incoherentes con respecto a las correspondientes partes del folleto del ICAV. • No se permite el canje de acciones entre esta clase y otras clases de acciones del producto y/u otros subfondos del ICAV. • Puede obtenerse más información sobre este producto y la clase de acciones en el folleto del ICAV y el suplemento del Fondo. • Los pormenores de la política actualizada del Gestor con respecto a la remuneración, incluida una descripción de cómo se calculan tanto esta como los beneficios, y las identidades de las personas que se encargan de otorgarla pueden consultarse en el siguiente sitio web: www.iqeq.com/policy-documents • Las rentabilidades históricas de este producto pueden encontrarse aquí https://api.kneip.com/v1/documentdata/permalinks/KPP_IE000GA3D489_es_ES.pdf. Tenga presente que la rentabilidad histórica no es indicativa de la rentabilidad futura. No puede ofrecer una garantía de los rendimientos que recibirá en el futuro. • Eldocumentode escenarios precedentes relativos aesteproducto puede consultarse aquí: https://api.kneip.com/v1/documentdata/permalinks/KMS_IE000GA3D489_es_ES.xlsx